2022，合规强化年！

文件解读

依法治企，合规经营，是法治思想在企业经营中的具体实践！党和国家也在《法治中国建设规划》中作出明确的部署！着重强调了企业国内外经营活动中的合规意识、风险防范、合规管理。2018年以来，各级国企乃至民企、私企，都陆续加入到声势浩大的合规治理进程中，积极探索实践，严谨务实创新，先后建立了各种形式的合规管理体系。

中国移动国际有限公司等也在SGS专业的支持之下，率先用基于ISO37301合规管理体系的认证，来强化公司的日常经营风险治理、涉外业务合规。在央国企间，树立了标杆和典范，并在国务院国资委“合规强化年”全国电视电话工作会议上专题进行经验分享，赢得了各友邻单位强烈关注和广泛赞誉。

在取得显著探索成果，重大治理效应的同时，各方也意识到，有必要对前一阶段合规工作作出冷静的回顾总结。也为下一步合规工作走向专业细分、深入业务流程做出部署和强调。

去年底，国务院国资委召开中央企业“合规管理强化年”工作部署会，国务院国资委党委委员、副主任翁杰明出席会议并讲话。

翁杰明强调，中央企业必须把强化合规放到贯彻法治思想的高度来认识，放到落实全面依法治国战略的全局来部署，放到保障企业高质量发展的层面来推动，力争通过一年时间推动企业合规管理工作再上新台阶。要强化领导合规意识，严格依法依规决策，切实发挥“关键少数”作用；建立健全工作机制，加快突破重点难点，不断筑牢“三道防线”；着力抓好境外合规，突出重点领域管理，全面保障国际化经营；严肃开展监督问责，健全“以案促管”长效机制，形成合规管理工作闭环；加大资源投入力度，建立合规管理在线监管系统，进一步夯实工作基础。

会议发布了第四批中央企业合规管理系列指南。中央纪委国家监委、中央依法治国办、最高人民检察院、外交部、司法部、商务部、市场监管总局有关负责同志参加会议。国务院国资委有关厅局负责同志，各中央企业、省级国资委法治工作分管领导、总法律顾问及全体法务人员以视频形式参加会议。

延伸阅读

目前，中央企业合规管理工作取得了哪些进展，为全面推动中央企业合规管理工作再上新台阶，还将采取哪些举措小编为您梳理如下：

中央企业合规管理工作取得积极进展

组织领导持续加强，全部企业成立主要负责同志牵头的合规委员会，将合规管理工作纳入“十四五”规划统筹推进。

制度体系不断健全，普遍制定管理制度，88家企业出台重点领域专项指引，90%的企业及时按照合规要求优化制度体系。

运行机制加快完善，逐步建立业务部门、牵头部门、监督部门组成的合规管理“三道防线”，定期开展风险排查和预警，及时处置风险。

工作基础逐步夯实，建立健全合规管理组织体系，明确合规管理负责人和牵头部门，70多家企业在业务部门和一线项目设立合规联络员，全系统专兼职合规管理人员超过3万人。

合规文化初步形成，许多企业主要负责人带头签订合规承诺书，亲自参加合规宣誓，68家企业制定合规手册，开展全员培训，持续强化合规意识，努力培育合规文化。各地国资委积极推动监管企业加强合规管理，通过试点不断积累经验，取得较好成效。

全面推动中央企业合规管理工作再上新台阶

强化领导合规意识，切实发挥“关键少数”作用。
要把强化企业领导法治思维、合规意识作为首要任务。
要带头落实管理制度，严格依法依规决策，将合法合规性审查作为必经前置程序，对违规行为“一票否决”。
要将强化合规管理纳入明年全局工作统筹谋划、一体推进，对重点问题亲自研究、难点问题亲自推动，保障工作取得实效。

建立健全工作机制，加快突破重点难点。
要进一步明确业务部门主体责任、合规部门牵头责任、纪检监察审计等部门监督责任。
要根据行业特点，突出抓好高风险领域合规管理，深入开展风险识别和评估。
要积极探索深化法治框架下法律、合规、风控协同运作的有效路径，及时总结经验，完善工作机制。

着力抓好境外合规，全面保障国际化经营。
要在境外重要子企业或区域设置合规管理机构，配备法律合规人员，完善重大项目全程参与机制，强化法律合规审查，有效防范风险。
要加强对境外规则的研究，深入做好知识产权、出口管制、数据安全、税收等领域风险防范应对工作。

严肃开展监督问责，形成合规管理工作闭环。
要完善违规行为处罚制度，明晰责任范围，细化惩处标准，对违规行为坚决问责。
要健全完善“以案促管”长效机制，对于典型案例举一反三，补齐制度短板，推动用规则管人管事，形成长效治理机制。

加大资源投入力度，进一步夯实工作基础。
要充实合规管理专业队伍，不断优化知识结构，充分吸纳法律、财务、管理、运营等多方面人才，积极开展业务培训，持续提升专业水平。
要探索在业务部门和基层一线配备合规管理员，加强对经营决策和业务行为的合规审查，切实防范合规风险。
要将合规管理纳入企业年度预算，有条件的可以设立专项资金，不断加大资金支持力度。

直播预告

SGS将于5月18日围绕ISO37301相关话题举办线上免费课程，如果您有兴趣可以识别下方二维码进行报名。

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